安徽省江河水利水電工程監(jiān)理咨詢有限公司受安徽省水利水電勘測設計研究總院有限公司委托，現(xiàn)對“安徽省水利水電勘測設計研究總院有限公司2022年度內(nèi)部控制評價與合規(guī)風險清單編制機構選聘”進行國內(nèi)公開詢比采購，歡迎具備條件的國內(nèi)投標供應商參加詢比響應。

一、 采購項目名稱及內(nèi)容

1、項目編號：ASDI-NKFX-202211

2、項目名稱：安徽省水利水電勘測設計研究總院有限公司2022年度內(nèi)部控制評價與合規(guī)風險清單編制機構選聘

3、項目地點：安徽省境內(nèi)

4、項目單位：安徽省水利水電勘測設計研究總院有限公司

5、項目概況：

（1）項目要求

為提升防范化解重大風險能力，充分發(fā)揮內(nèi)部控制體系對企業(yè)強基固本作用，按照財政部等五部門聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和配套指引、安徽省國資委《關于做好2022年省屬企業(yè)內(nèi)部控制體系建設與監(jiān)督工作的通知》《關于開展省屬企業(yè)“合規(guī)管理建設年”工作的通知》的相關要求，并且基于IPO申報與監(jiān)管審核的基本要求，對內(nèi)控體系的有效性進行全面評價，客觀、真實、準確揭示經(jīng)營管理中存在的內(nèi)部控制缺陷，促進健全嚴格、規(guī)范、全面、有效的內(nèi)部控制體系；正確、有效地編制合規(guī)風險清單，規(guī)范公司合規(guī)管理。

（2）項目目標

依據(jù)安徽省國資委關于省屬企業(yè)風險管理與內(nèi)部控制的相關要求、基于IPO申報與監(jiān)管審核的基本要求以及公司戰(zhàn)略定位，圍繞內(nèi)部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內(nèi)部監(jiān)督等內(nèi)部控制要素，覆蓋所有重點業(yè)務和流程，對公司內(nèi)部控制設計與運行的有效性進行全面評價，并針對評價認定的內(nèi)部控制缺陷提出合理化改進建議，以健全適合公司未來發(fā)展特點和IPO上市要求的內(nèi)部控制體系。

依據(jù)省屬企業(yè)“合規(guī)管理建設年”工作要求和公司“合規(guī)管理建設年”工作部署，強化合規(guī)管理建設，編制重點領域合規(guī)風險清單，明確合規(guī)風險的表現(xiàn)形式、產(chǎn)生原因、違規(guī)后果、防控要求、責任主體等；編制重點崗位合規(guī)職責清單，將合規(guī)要求落實到崗、明確到人；將合規(guī)風險防控要求、崗位合規(guī)職責嵌入到內(nèi)控業(yè)務流程中，形成重點流程管控清單。

6、資金來源：自有資金

7、項目預算：37萬元

8、最高限價：37萬元

9、標段劃分及采購范圍：共分1個標段。本次采購劃分為1個標段，安徽省水利水電勘測設計研究總院有限公司2022年度內(nèi)部控制評價與合規(guī)風險清單編制；采購范圍(咨詢服務內(nèi)容)包括但不限于:

（1）2022年度內(nèi)部控制評價

①基于上市準則及相關的內(nèi)控要求，設計2022年度內(nèi)部控制評價工作方案，明確評價范圍、人員組織、進度安排、工作模板等，出具《總院公司內(nèi)部控制評價工作方案》。

②依據(jù)上市后證監(jiān)會、財政部、安徽省國資委等監(jiān)管要求，從內(nèi)控設計有效性和執(zhí)行有效性兩個維度，對公司內(nèi)部控制制度設計與運行的有效性進行全面評價和現(xiàn)場測試，出具《總院公司2022年度內(nèi)部控制缺陷匯總表》。

③配合內(nèi)控歸口管理部門與各部門共同溝通確認內(nèi)部控制缺陷和缺陷等級，編制內(nèi)部控制評價報告，出具《總院公司2022年度內(nèi)部控制評價報告》。

④參考內(nèi)部控制優(yōu)秀實踐案例，根據(jù)各類內(nèi)部控制缺陷，考慮可行性及成本效益原則，提出內(nèi)部控制缺陷的整改建議，編制《總院公司2022年度內(nèi)部控制缺陷整改建議》。

⑤組織開展培訓及宣貫。

（2）編制合規(guī)風險清單

①重點領域合規(guī)風險的梳理和識別。編制重點領域合規(guī)風險清單，明確合規(guī)風險的表現(xiàn)形式、產(chǎn)生原因、違規(guī)后果、防控要求、責任主體等要素；重點領域包括公司治理、合同管理、招標投標、商業(yè)伙伴、財務稅收、融資擔保、知識產(chǎn)權、信息安全、安全生產(chǎn)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動用工、商務接待等。

②重點領域合規(guī)風險防控落實到責任主體。根據(jù)正式發(fā)布的重點崗位和人員清單，編制重點崗位合規(guī)職責清單，將合規(guī)要求落實到崗、明確到人。

③重點領域合規(guī)風險防控措施、崗位合規(guī)職責嵌入到內(nèi)控業(yè)務流程。根據(jù)梳理和識別的重點領域合規(guī)風險、重點崗位合規(guī)職責，將合規(guī)要求嵌入到內(nèi)控業(yè)務流程，以指導內(nèi)控業(yè)務的合規(guī)操作。

10、后續(xù)服務：提供為期6個月的合規(guī)風險清單實施跟蹤服務。

11、計劃服務期：建設服務周期原則上不超過2.5個月，具體安排在供應商合同簽訂之后協(xié)商確定，自合同簽訂之日起算。后續(xù)服務期6個月，自前述工作成果完成驗收并經(jīng)安徽省水利水電勘測設計研究總院有限公司書面確認之日起算。

二、投標供應商資格要求

1、供應商必須是中華人民共和國境內(nèi)注冊具備獨立法人資格的企業(yè)，具備合法有效的營業(yè)執(zhí)照；

2、供應商近5年（2017年1月1日以來，以合同簽訂時間為準）須具有國有企業(yè)內(nèi)部控制評價項目業(yè)績和國有企業(yè)合規(guī)風險清單咨詢項目業(yè)績（合規(guī)管理咨詢項目中包含合規(guī)風險清單內(nèi)容也可）。注：業(yè)績證明材料附（1）合同協(xié)議書掃描件；（2）成果報告關鍵頁的掃描件；（3）需提供反映服務對象為國有企業(yè)性質(zhì)的相關證明材料。

3、項目負責人資格要求：

（1）項目負責人須擔任過國有企業(yè)內(nèi)部控制評價項目負責人。須提供項目負責人擔任過國有企業(yè)內(nèi)部控制評價項目負責人的證明材料。

（2）項目負責人須為本單位人員且不得為退休人員（須提供供應商為其繳納的2022年1月以來至開標截止日期前任意連續(xù)3個月的社保證明）。

4、本項目不接受聯(lián)合體詢比響應；

5、供應商存在以下不良信用記錄情形之一的，不得推薦為成交候選供應商，不得確定為成交供應商：

（1）供應商被人民法院列入失信被執(zhí)行人的；

（2）供應商被市場監(jiān)督管理部門列入嚴重違法失信企業(yè)名單的；

（3）供應商被稅務部門列入重大稅收違法案件當事人名單的；

（4）近三年供應商或其法定代表人或擬派項目負責人有行賄犯罪行為的；

（5）供應商在安徽省水利水電勘測設計研究總院有限公司招標和采購過程中被認定為弄虛作假、圍標、串標等違法違規(guī)情形的。

三、獲取采購文件

1、時間：2022年11月11日9:00至2022年11月17日17:00

2、地點：水利部淮河水利委員會•安徽省水利廳電子交易平臺電子交易系統(tǒng)

3、方式：（1）潛在投標供應商須登錄水利部淮河水利委員會•安徽省水利廳電子交易平臺電子交易系統(tǒng)(電子交易系統(tǒng))查閱采購文件。首次登錄須持有安徽省公共資源交易市場主體庫（以下簡稱“省主體庫”）兼容的數(shù)字證書且已完善基本信息，詳情參見水利部淮河水利委員會·安徽省水利廳電子交易平臺服務指南（交易主體登記指南）。

（2）潛在投標供應商查閱采購文件后，如參與投標，則須在規(guī)定的采購文件獲取時間內(nèi)通過電子交易系統(tǒng)支付交易系統(tǒng)使用服務費。

（3）采購文件獲取過程中有任何疑問，請在工作時間（周一至周五，上午9:00-12:00，下午1:00-5:00，節(jié)假日休息）撥打電子交易系統(tǒng)服務電話（非項目咨詢）：400-998-0000。

4、采購文件售價：400元。

5、交易系統(tǒng)使用服務費用：人民幣100元整。

四、提交響應文件截止時間、響應時間和地點

1、提交響應文件截止時間（響應時間）：2022年11月18日9點00分（北京時間）

2、地點：水利部淮河水利委員會•安徽省水利廳電子交易平臺電子交易系統(tǒng)。

五、 其他補充事宜

1、本次采購實行資格后審。

2、本次采購公告同時在安徽省招標投標信息網(wǎng)、水利部淮河水利委員會•安徽省水利廳電子交易平臺、安徽省水利水電勘測設計研究總院有限公司網(wǎng)站發(fā)布。

3、投標供應商應合理安排采購文件獲取，特別是網(wǎng)絡速度慢的地區(qū)防止在系統(tǒng)關閉前網(wǎng)絡擁堵無法操作。如果因計算機及網(wǎng)絡故障造成無法完成采購文件獲取，責任自負。

4、本項目采用在線投標、開標，投標供應商無需至現(xiàn)場開標，參與遠程在線開標并解密響應文件即可。

六、對本次采購提出詢問，請按以下方式聯(lián)系

1、采   購   人：安徽省水利水電勘測設計研究總院有限公司

地        址：安徽省合肥市高新區(qū)海棠路185號

聯(lián)   系   人：牛主任

電        話：0551-65736270

2、采購代理機構：安徽省江河水利水電工程監(jiān)理咨詢有限公司

地        址：安徽省合肥市高新區(qū)海棠路185號

聯(lián)   系   人：夏工

電        話：0551-65738991、15156094522

電 子 郵 箱：648985173@qq.com

七、響應保證金繳納賬戶

保證金形式：網(wǎng)銀、匯款、轉賬（不采用現(xiàn)金）。

投標保證金金額：人民幣 7000 元。

戶  名：安徽省江河水利水電工程監(jiān)理咨詢有限公司

開戶行：安徽省合肥市建行青年路支行

賬  號：34001454708050016651

請投標供應商匯款時請注明“…項目（可簡寫）響應保證金”，并于規(guī)定時間前到帳，以安徽省江河水利水電工程監(jiān)理咨詢有限公司賬戶收到的保證金時間為準，保證金截止時間為響應截止時間前到賬